西南财经大学 - 话题

2015年专业学位研究生入学统一考试

《金融学综合》考试科目命题大纲

一、考试性质
《金融学综合》是2015年金融硕士（MF）专业学位研究生入学统一考试的科目之一。《金融学综合》考试要力求反映金融硕士专业学位的特点，科学、公平、准确、规范地测评考生的基本素质和综合能力，选拔具有发展潜力的优秀人才入学，为国家的经济建设培养具有良好职业道德、具有较强分析与解决实际问题能力的高层次、应用型、复合型的金融专业人才。
二、考试要求
测试考生对于与金融学和公司金融相关的基本概念、基础理论的掌握和运用能力。
三、考试内容

第一部分  金融学

一、金融体系概述
●
金融市场的功能
●
金融市场的结构
●
金融市场工具
●
金融中介的功能
●
金融中介的类型
●
金融体系的监管

二、货币与货币制度
●
货币的产生和演变
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货币的职能
●
货币的层次和计量
●
货币制度及其演变

三、利率
●
利息与利率
●
利率、到期收益率及其计算
●
资产需求的决定因素
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债券市场的供给和需求
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均衡利率的变动
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流动性偏好理论
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利率的风险结构
●
利率的期限结构理论




四、汇率与外汇市场
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外汇市场
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汇率与汇率制度
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长期汇率的决定
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短期汇率的决定
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外汇市场干预
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国际收支
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国际因素和货币政策

五、金融结构的经济学分析
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金融结构的特点
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信息不对称和交易成本
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交易成本与金融结构
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逆向选择与金融结构
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道德风险与金融结构
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金融行业内的利益冲突

六、银行与金融机构管理
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银行的资产负债表
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银行的基本业务
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银行管理的基本原则
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银行的风险特征与风险管理
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银行业的结构与竞争

七、非银行金融机构
●
保险业
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养老基金
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财务公司
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证券市场机构
●
共同基金和其它投资基金
●
政府金融中介机构
   


七、货币供给
●
基础货币的控制
●
存款货币的多倍创造机制?
●
货币供给的决定因素
●
货币供给过程
●
货币乘数



八、货币需求
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货币数量理论
●
凯恩斯理论的货币理论
●
弗里德曼的货币理论
●
货币供给与需求的均衡
●
货币与通货膨胀和通货紧缩


九、中央银行与货币政策
●
中央银行的产生、类型、性质和职能
●
中央银行业务、结构与独立性
●
货币政策工具
●
货币政策目标与实施策略
●
货币政策的传导机制
●
货币政策与财政政策
●
国际收支与货币政策


十、金融监管
●
金融监管的经济学分析
●
金融机构监管
●
金融市场监管
●
金融监管的国际合作—巴塞尔协议

第二部分　公司金融

一、公司金融概述
●
什么是公司金融

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公司的目标

●
代理人问题

●
金融市场

二、财务报表分析

●
资产负债表

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利润表

●
现金流量表

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比率分析与杜邦恒等式

三、长期财务计划

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销售百分比法

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外部融资与增长

四、折现与价值

●
货币的时间价值

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年金与永续年金

●
贷款种类与分期偿还贷款

●
债券的估值

●
股票的估值

五、资本预算
●
投资决策方法

●
增量现金流

●
净现值

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回收期法则

●
平均会计报酬率

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NPV估计值

六、风险与收益

●
风险与收益的度量

●
投资组合

●
风险：系统的和非系统的

●
证券市场线

●
资本资产定价模型

●
无套利定价模型

七、资本成本

●
权益成本

●
债务成本和优先股成本

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加权平均资本成本

●
部门与项目资本成本

●
发行成本与加权平均资本成本

八、筹集资本
●
证券的承销方式
●
IPO抑价之谜

九、资本结构

●
财务杠杆效应

●
MM定理（三种情形）

• 破产成本

• 啄食顺位理论

• 市场时机理论

  
  

  十、股利与股利政策
  
• 现金股利与股利派发
  
• 股利政策起作用吗
  
• 偏爱低股利、高股利的现实因素
  
• 股票回购
  
• 拆股与反向拆股
  
  
  四、考试方式与分值
  本科目满分150分，其中，金融学部分为90分，公司金融部分为60分，由培养单位自行命题，全国统一考试。
  

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